经查，中原证券股份有限公司存在对另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理情形，违反了
你作为另类子公司时任董事长，负有责任。根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你实施出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
400-123-4567